36氪获悉，据北京证监局网站，10月11日，北京证监局发布关于对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，该公司在开展场外期权业务中存在对个别交易对手方准入及是否持续符合适当性管理要求审查不到位的情况。依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。
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